ID:2
私募频道: 公募 / 私募 / 理财 / 信托 / 排行 /

财经365讯,近期,中国证监会私募部向各地证监局发送《关于开展2018年私募基金专项检查工作的通知》,在私募基金总规模连创新高的形势下,开展专项检查带有浓厚的防控金融风险的意味。

基金

中国证券投资基金业协会日前发布的最新数据显示,截至2018年2月末,私募基金总规模单月增长2500亿元,首次突破12万亿元,与公募基金规模旗鼓相当。同时,已备案私募基金数量突破7万只,已登记管理人达到2.31万家,员工总数为24.21万人。

北京格上理财顾问有限公司研究中心研究员徐丽认为,私募基金管理规模已达12万亿元,无论是资金体量还是对资本市场的影响及所涉及的投资者都非常巨大,加强风险防控十分必要。一方面,目前私募基金行业登记备案的私募管理人超过2万家,私募基金数量较多,行业内仍存在一些乱象,风险事件时有发生,风险防控是净化私募行业环境、实现私募行业优胜劣汰的必要手段。另一方面,私募基金行业是金融市场的重要组成部分,在服务实体经济发展中有重要作用。一旦风险积聚,很容易形成链条式反应,甚至引发系统性金融风险。

目前私募基金领域存在哪些风险?私募排排网研究员刘丹认为,按照问题严重性可大致分为3类:违法行为、违规行为和不规范行为。

其中,违法行为主要包括涉嫌非法集资、挪用基金财产、非合格投资者募集资金、利用未公开信息获利等。违规行为主要是违反了证监会或是基金业协会的一些规定,主要包括:公开宣传推介、未对投资者进行风险评估、承诺保本保收益、证券类结构化基金不符合杠杆率要求、基金财产与管理人固有财产或他人财产混同、费用列支不符合合同约定、基金未托管且未约定纠纷解决机制、未按合同约定进行信息披露、未按规定备案基金、证券类私募基金从业人员无从业资格等。不规范行为则是违反了基金业协会的自律要求,主要包括:登记备案信息不准确、更新不及时,公司管理制度和合规风控制度不健全或未有效执行,公司人员、财务、制度等缺乏独立性等不规范问题。

徐丽认为,监管层检查重点涉及“集团化跨辖区私募机构、管理非标债权的私募机构、其他存在问题风险线索的私募机构”等3类私募机构,很可能是由于这些私募机构在展业时出现非法集资的可能性相对较高,或者此前出现过向非合格投资者募集资金、关联交易、利益输送、信息披露不合规、资金池业务、保本保收益、非法挪用基金资产、登记备案信息不准确和不及时等风险和问题。

针对这些私募领域的风险,私募基金自身应怎么做?刘丹认为,专项检查的主要依据是《基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》和《证券期货投资者适当性管理办法》等。对于行业来说,建议私募机构成立自查工作小组,指定一名高管人员指导自查工作,制定切实可行的整改计划,根据相关规定进行逐项排查,重点从宣传推介、资金募集、基金投资、内控及风险管理、信息披露、报送、自查等多个维度确保公司的合规运营。获取更多财经资讯,请随时关注财经365网站。

本文“出现非法集资可能性相对较高 三类私募机构成专项检查重点”由财经365首发,欢迎转载,转载请带上本文链接。
免责声明:财经365(www.moban5.cn)发布的所有信息,并不代表本站赞同其观 点和对其真实性负责,投资者据此操作,风险请自担。部分内容文章及图 片来自互联网或自媒体,版权归属于原作者,不保证该信息(包括但不限 于文字、图片、图表及数据)的准确性、真实性、完整性、有效性、及时 性、原创性等,如无意侵犯媒体或个人知识产权,请联系我们或致函告之 ,本站将在第一时间处理。关注财经365公众号(caijing365wz),获取最优质的财经报道!

相关阅读
  • 私募实控人失联 该谁来清理手尾?

    私募实控人失联 该谁来清理手尾?

    财经365讯,站在资管大变革、打破刚兑的历史节点,“阜兴系”私募暴雷、托管行如何担责或具有标志性意义—托管行的权责边界在哪里?如何澄清这一监管和处置的模糊地带,保护投资人...

    2018-07-26 08:57:00 南方都市报
  • 向二级市场求解药?私募股权加速“出海”

    向二级市场求解药?私募股权加速“出海”

    财经365讯,近几个月来,私募股权基金赴海外市场上市的消息频繁传出。端午前夕,国内主攻一级市场的私募基金基岩资本,正式向美国证券交易委员会(SEC)递交了招股说明书;6月25日,港交所...

    2018-07-26 08:38:00 每日经济新闻
  • 公私募7月聚焦TMT 成长领域配置价值强化

    公私募7月聚焦TMT 成长领域配置价值强化

    财经365讯,7月A股市场呈现震荡调整走势,公私募基金调研的重点也逐渐聚焦成长领域机会。数据显示,7月共有236家上市公司接受机构调研,中小创公司占比超过九成。其中,TMT概念中的计...

    2018-07-25 09:29:00 千龙网
  • 资管细则“火速”出齐 机构认为这是最大利好

    资管细则“火速”出齐 机构认为这是最大利好

    财经365讯,7月20日,先是银保监会发布《商业银行理财业务监督管理办法(征求意见稿)》;接下来央行发布《关于进一步明确规范金融机构资产管理业务指导意见有关事项的通知》;随后...

    2018-07-23 09:50:00 投资快报
  • 商品期权再度开闸 多家私募欲试水

    商品期权再度开闸 多家私募欲试水

    财经365讯,近日,中期协发布窗口指导意见,商品类场外期权自7月18日起将恢复私募主体及私募产品开户。多家期货公司资管部门负责人表示,商品类场外衍生品业务重新开放后,已有不少私...

    2018-07-20 08:52:00 全景网

本文出现非法集资可能性相对较高 三类私募机构成专项检查重点由财经365首发,欢迎转载,转载请带上本文链接。
免责声明:财经365(www.zcifc.com)发布的所有信息,并不代表本站赞同其观 点和对其真实性负责,投资者据此操作,风险请自担。部分内容文章及图 片来自互联网或自媒体,版权归属于原作者,不保证该信息(包括但不限 于文字、图片、图表及数据)的准确性、真实性、完整性、有效性、及时 性、原创性等,如无意侵犯媒体或个人知识产权,请联系我们或致函告之 ,本站将在第一时间处理。关注财经365公众号(caijing365wz),获取最优质的财经报道! 分享到: 新浪微博 微信

扫描左侧二维码
看手机移动端,随时随地看 股票 新闻